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监管层首次公布基金“超期未募” 严重者将现场检查

日期:2017年04月17日  来源:东方财富网  浏览量:1390次

 一边是年内超1000只新基金成立创出历史新高,一边是大量新基金“超期未募集”、“迷你基金”、基金经理“一拖多”等现象蔓延。针对上述问题,监管层10月份以来陆续出台了相关措施,昨日,监管层对日益凸显的“新基金超期未募集情况”提出了新的监管要求。问题严重的公司将进行现场检查。

多种情况将要现场检查

证券时报记者了解到,昨日多家基金公司收到“关于公募基金产品募集情况的通知”。根据通知,自2017年1月起,对于超期未募集的基金产品数量达到或超过已批复未募集基金产品总数60%(分级基金及因外汇额度受限导致未能募集的QDII基金除外)的基金管理人,再次申报基金产品的,证监会将委托相关派出机构对基金管理人有关情况进行现场核查。

通知还要求,对于短时间内大量申报基金产品、存在较多同质化产品未募集而再次申报同类型基金的、“迷你基金”数量较多、基金经理“一拖多”管理基金产品现象较突出、一年内被采取两次以上行政监管措施等情形的基金管理人,从2017年1月起将委托相关派出机构对基金管理人进行现场核查。

此外,为便于了解基金产品募集情况,支持基金管理人理性、科学申报产品,推动行业行程良性发展态势,从2016年12月起,证监会将每个月发布基金产品募集及超期未募集情况。

412只基金超期未募集 涉及七成基金公司

通常新基金获批后,需要在6个月内完成募集,近两年“超期未募集”情况较为突出。权威数据显示,截至11月底,超过6个月未募集的基金达到412只,股票型、债券型、混合型、货币型、QDII型产品数量分别为92只、104只、181只、19只、16只。

数据显示,2014年~2016年(截至12月3日),各年度新成立基金数量分别为344只、822只、953只,而同期获准发行的新基金总量则分别是343只、1252只、1284只,相差的760只基金应该是目前“批而未发”的基金总量,其中“超期未募集”的基金占了一半以上。

值得注意的是,一些基金公司超过6个月未募集产品占已批复未募集产品总数的比例非常高,有76家基金公司旗下有“超期未募集”的基金,也就是说有七成的公司旗下有产品超期。超过6个月未募集产品占已批复未募集产品总数比例超60%的公司达到26家,更有10多家基金公司的这一比例为100%。这也意味着,这些公司若未能在今年底降低这一占比,明年要申报新产品将要进行现场检查。

实际上,监管层早已注意到新基金“滥发”、“批而不发”的情况,目前不仅每家每月上报新基金数量不得超过10只,还要求在新基金申报时提交已批复未募集基金产品数量和比例、“委外机构基金”情况、基金经理“一拖多”情况、“迷你基金”情况等。据了解,针对“超期未募集”基金,要重新“激活”还需要公司申报,提供内部论证流程等,并要求公司总经理等签字。

此外,数据还显示,截至11月底,今年成立的基金产品数量达到939只,合计募集规模达到9561亿元。其中募集最多的类别是混合型和债券型基金,分别募集3871.75亿元和4188.42亿元。截至上周五,今年新基金发行数更是突破千只大关,成立规模破万亿元,但公募基金定制化、迷你化和同质化趋势令人担忧。